大商所去年查處98起違規(guī)交易 挽回?fù)p失700余萬

昨日，大商所公布2013年自律監(jiān)管工作報告。報告顯示，2013年大商所排查市場異常波動3300余條，查處異常交易共258起，對26名客戶采取了限制開倉的措施。此外，大商所共查處違規(guī)交易行為98起，處分客戶162名，幫助客戶挽回經(jīng)濟(jì)損失700余萬元。

報告稱，2013年，大商所以實名制開戶、居間人管理、投資者權(quán)益保護(hù)等方面作為檢查重點，完成了對西北、東北、西南、東南等4個區(qū)域18家會員的檢查。針對市場頻發(fā)的客戶違規(guī)行為，大商所以投資者權(quán)益保護(hù)為主題，以會員首席風(fēng)險官及一線合規(guī)人員為對象，完成了對西北、東北、華中、西南、東南5個區(qū)域60余家會員300余人次的合規(guī)培訓(xùn)。根據(jù)市場服務(wù)及監(jiān)管需要，大商所繼續(xù)推進(jìn)和完善套保、套利、市場監(jiān)察等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，使監(jiān)察工作更加技術(shù)化、制度化、有序化，提升了大商所風(fēng)險管理服務(wù)和市場監(jiān)管技術(shù)水平。

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人士表示，十八屆三中全會提出“使市場在資源配置中起決定性作用”，為期貨市場持續(xù)健康發(fā)展提供了重要機(jī)遇。國務(wù)院日前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，對期貨市場投資者保護(hù)提出了更高的要求。大商所將在市場化、法治化和國際化監(jiān)管改革導(dǎo)向下，進(jìn)一步強(qiáng)化市場監(jiān)管，打擊違規(guī)違法行為，切實維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，并改善市場服務(wù)水平。