興業(yè)證券收到證監(jiān)會行政處罰決定書

興業(yè)證券7月27日晚間公告稱，7月27日，公司及欣泰電氣IPO申請文件和公開發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

中國證監(jiān)會決定，對公司給予警告，沒收保薦業(yè)務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款；對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

公告顯示，《行政處罰決定書》主要內(nèi)容為：依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

經(jīng)查明，公司存在違法事實包括：公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的《興業(yè)證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之發(fā)行保薦書》和《興業(yè)證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務報告專項檢查自查工作報告》存在虛假記載；在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，未發(fā)現(xiàn)《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》和《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資產(chǎn)和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項目的財務數(shù)據(jù)存在虛假記載。

鑒于公司和相關人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一、對公司給予警告，沒收保薦業(yè)務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。二、對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

興業(yè)證券表示，公司將認真吸取教訓，舉一反三，查漏補缺，全面加強和改進保薦業(yè)務管理、內(nèi)部控制和風險管理工作。截至目前，公司的經(jīng)營情況正常。