證監(jiān)會深夜公布9大任務(wù) 科創(chuàng)板創(chuàng)業(yè)板新三板競相加速改革

證監(jiān)會昨日深夜公布了9大重點任務(wù)，這是證監(jiān)會在對中央經(jīng)濟工作會議學(xué)習(xí)之后，對明年的工作作出的方向性安排。

中央經(jīng)濟工作會議官方新聞稿中，用96個字對資本市場的改革做出了提綱挈領(lǐng)的要求。即“資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，要通過深化改革，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提高上市公司質(zhì)量，完善交易制度，引導(dǎo)更多中長期資金進入，推動在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制盡快落地”。

證監(jiān)會認為，這是習(xí)近平總書記著眼于國際國內(nèi)經(jīng)濟大局、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，對資本市場提出的政治要求。同時，證監(jiān)會表示，將“逐字逐句深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會，不折不扣貫徹落實到位”。

科創(chuàng)板將盡快落地

12月24日，證監(jiān)會召開黨委（擴大）會議，研究2019年推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作。在證監(jiān)會提出的9大重點任務(wù)中，首要工作就是科創(chuàng)板設(shè)立以及資本市場基礎(chǔ)制度改革。同時，證監(jiān)會還提出要深化創(chuàng)業(yè)板和新三板改革，這也是市場目前所期待的重要改革內(nèi)容。

具體而言，九大任務(wù)包括，第一，確保在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制盡快落地，統(tǒng)籌推進發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市、投資者適當性管理等基礎(chǔ)制度改革，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

第二，堅持把防范化解金融風險放到更加突出的位置，重點做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風險防范處置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。

第三，健全多層次市場體系，支持企業(yè)拓展直接融資渠道。深化創(chuàng)業(yè)板和新三板改革，加快發(fā)展私募股權(quán)投資基金，發(fā)展和完善企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，推動債券品種創(chuàng)新，更好支持民營經(jīng)濟發(fā)展。

第四，優(yōu)化再融資制度，深化市場化并購重組改革，鼓勵國有控股企業(yè)和金融企業(yè)實施員工持股和股權(quán)激勵，不斷提升上市公司質(zhì)量。

第五，推動更多中長期資金入市。鼓勵保險資金、全國社保基金等擴大入市規(guī)模。完善QFII、RQFII制度，開展個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險投資公募基金試點。

第六，完善交易制度，優(yōu)化交易監(jiān)管，豐富期貨及衍生品工具，激發(fā)市場活力。

第七，進一步提升資本市場對外開放水平，加快建設(shè)具有國際競爭力的綜合性投資銀行，優(yōu)化滬深港通機制，有序擴大期貨特定品種開放范圍。

第八，加快市場法治建設(shè)，強化依法全面從嚴監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

第九，扎實推進證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨，努力打造忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|(zhì)資本市場監(jiān)管干部隊伍。

滬深交易所競相改革

因滬倫通推進、科創(chuàng)板及注冊制試點，上海證券交易所成為資本市場改革最受矚目的重要戰(zhàn)場。

上交所此前也表示，將以“時不我待、只爭朝夕”的緊迫感，以當仁不讓、勇于擔當?shù)氖姑校媛鋵嵖倳涥P(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的重要指示，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，高效平穩(wěn)推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的重大改革工程，向世界展示新時代中國資本市場改革開放的新力量、新形象。

與此同時，深交所也在以“打造國際領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心、建設(shè)世界一流證券交易所”為目標，著力推進更進一步的改革措施。此次證監(jiān)會提出的九大任務(wù)中，創(chuàng)業(yè)板和新三板改革也是建設(shè)多層次資本市場的重要內(nèi)容。

12月24日晚，深交所黨委召開了中心組（擴大）學(xué)習(xí)會議，組織中層以上干部進一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在慶祝改革開放40周年大會和中央經(jīng)濟工作會議上的重要講話精神，并就抓好全所學(xué)習(xí)貫徹落實作出部署。

根據(jù)深交所安排，2019年“全所干部員工要把思想和行動統(tǒng)一到黨中央對經(jīng)濟工作和資本市場的決策部署上來，著力提高直接融資比重，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等國家戰(zhàn)略，助力國資國企改革，支持科技企業(yè)、民營企業(yè)和成長性企業(yè)利用資本市場做大做強，不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力”。

首先，深交所將加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，進一步優(yōu)化完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市、再融資、并購重組等各項基礎(chǔ)性制度，擴大創(chuàng)業(yè)板市場包容性和覆蓋面。大力提高地方債發(fā)行規(guī)模，扎實推進ETF期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)啟動。

其次，將深入推進“在地化”資本市場服務(wù)基地建設(shè)，強化投融資對接服務(wù)平臺建設(shè)，構(gòu)建深交所創(chuàng)新資本生態(tài)體系。發(fā)揮深港通示范作用，推動更大范圍、更高水平、更深層次互聯(lián)互通。集中力量打造深市核心指數(shù)，引導(dǎo)境外機構(gòu)配置深市資產(chǎn)，吸引更多中長期資金入市。

此外，深交所還將加強上市公司監(jiān)管，嚴格執(zhí)行退市制度，著力提高上市公司質(zhì)量。完善交易制度機制，進一步補齊監(jiān)管制度短板。

事實上，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司也在籌謀新三板新一輪改革。股轉(zhuǎn)公司董事長謝庚12月20日在新三板第一屆指數(shù)專家委員會聘任儀式上表示，全國股轉(zhuǎn)公司黨委已經(jīng)形成核心思路，要把市場效益釋放出來，形成一個生態(tài)平衡的市場，以更好提高市場融資能力和流動性水平。